涉嫌与俄VTB等存业务往来，美国道富银行被罚750万美元

出海记

2024-08-02

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近日，道富银行已同意支付约750万美元，以和解该金融服务公司一家子公司涉嫌从两家面临美国制裁限制的俄罗斯实体收受付款和删减发票的指控。

美国财政部外国资产控制办公室称，该公司子公司 Charles River Development是一家专门从事交易信息交流软件的金融科技公司，据称，该公司在 2016 年至 2020 年期间更改了日期并重新开具了发票，并接受了由俄罗斯银行 Sberbank 和 VTB Bank 控股的两家客户的合同付款。

俄罗斯联邦储蓄银行和俄罗斯外贸银行是面临美国制裁措施的实体之一，这些制裁措施禁止美国公司和个人在特定期限之后发行新债。具体期限因债务发行时间而异。

OFAC 表示，开具发票代表着债务交易，而 Charles River Systems 被禁止接受到期日以外的付款。

总部位于波士顿的道富银行于 2018 年收购了 Charles River Development（前身为 Charles River Systems），并在 2022 年 2 月俄罗斯入侵乌克兰后终止了与这两家俄罗斯实体的所有关系。

道富银行发言人周五表示：“我们严肃对待制裁责任。过去几年中，我们大幅扩充了制裁合规团队，并采用先进的筛选技术来提高风险识别能力，从而加强了全球合规与控制计划。”

OFAC 指控称，尽管 Charles River Systems 是一家向 30 个国家/地区销售产品的中型公司，但在收购前，其合规程序却非常低调。Charles River Systems 还知道，由于制裁，其付款受到美国银行的审查和延迟，并且至少有两笔来自两名俄罗斯客户的付款被其银行拒绝，因为它们超出了适用的付款期限。

OFAC 表示，Charles River Systems 的工作人员直接联系了两名俄罗斯客户，询问未付发票的情况，俄罗斯客户要求他们修改发票日期，以防止美国银行拒绝付款。

根据和解协议，包括会计和收款部门在内的至少 18 名工作人员参与或知晓为两名俄罗斯客户重新开具发票。

文章来源：【出海记】公众号

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